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「金融商品仲介業」は、証券市場の構造改革のひとつとして、2004年4月に金融商品市場の
活性化のため施行されました。内閣総理大臣の登録を受け、営むことができます。
しまづ・つかさ資産運用アドバイザーズは関東財務局長（金仲）第350号で登録を受けております。
「金融商品仲介業」を営む金融商品仲介業者は、証券会社（所属金融商品取引業者）と
業務委託契約を結び、有価証券の取り扱いを行います。
しまづ・つかさ資産運用アドバイザーズの所属する所属金融商品取引業者は、
株式会社証券ジャパン
関東財務局長（金商）第170号
加入協会：日本証券業協会
藍澤証券株式会社
関東財務局長（金商）第6号
加入協会：日本証券業協会
（社）日本証券投資顧問業協会
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アーツ証券株式会社
関東財務局長（金商）第2号
加入協会：日本証券業協会
（社）日本証券投資顧問業協会 |
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の3社でございます。
●内閣総理大臣の登録を受け「金融商品仲介業」を営むことができます。
●金融商品取引業者から業務委託を受けた有価証券の売買等の媒介、募集もしくは
売り出しの取扱いができます。
●外務員資格の取得と登録が必要です。
●個人・法人どちらでも営むことが出来ます。
●業務委託を受ける「所属金融商品取引業者」と委託契約を締結します。
●代金の受渡や有価証券の預託は所属金融商品取引業者が行います。
●金融商品仲介業務における監督責任は、原則として所属金融商品取引業者が
担います。
●複数の金融商品取引業者を所属金融商品取引業者とする事ができます。
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